اهم فعالیت‌های اداره پیشگیری از ناهنجاری‌ها و ارتقا سلامت بازار سرمایه
اهم فعالیت‌های اداره پیشگیری از ناهنجاری‌ها و ارتقاء سلامت بازار سرمایه در راستای اجرای بند (۸) ماده (۷) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران و سند پیشگیری از وقوع تخلفات و جرائم در حوزه بازار سرمایه طی در سال ۱۴۰۱، را در این گزارش بخوانید.
به گزارش پایگاه خبری بازار سرمایه ایران (سنا)، بازار سهام، بازار سود و زیان بوده و متخلفان برای کسب سود بیشتر گاها متمایل به زیان رساندن به سایر فعالان می‌شوند و به عبارتی همواره انگیزه تخلف در این بازار وجود دارد؛ در این بین خلاءهای نظارتی و غفلت ناظران بستری برای ارتکاب تخلف سودجویان به وجود می‌آورد و این امر به پایمال شدن حقوق سهامداران خرد منجر می‌شود. با توجه به اهمیت حداقل رساندن این خلاءها و تمرکز سازمان بورس بر این مسئله، شاهد کاهش مجاری امکان تخلف هستیم.
در این زمینه، اداره پیشگیری از ناهنجاری‌ها و ارتقاء سلامت بازار سرمایه در راستای اجرای بند (۸) ماده (۷) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران و سند پیشگیری از وقوع تخلفات و جرائم در حوزه بازار سرمایه به برنامه‌ریزی و اخذ تدابیر لازم می‌پردازد. در این گزارش به اهم فعالیت‌های این اداره در سال ۱۴۰۱، پرداخته شده است:
ارائه پیشنهادات در راستای اصلاح و تدوین قوانین و مقررات با رویکرد پیشگیری از ناهنجاری‌ها
گردآوری گزارش اقدامات سه ساله مجریان “سند پیشگیری از وقوع تخلفات و جرائم در حوزه بازار سرمایه” (مصوب ۱۳۹۸/۰۶/۲۶ شورای عالی بورس و اوراق بهادار) از جمله واحدهای نظارتی و اجرایی سازمان بورس و اوراق بهادار، تشکل‌های خود انتظام و شرکت‌های تابعه و تنظیم گزارش جامع مشتمل بر هشتصد عنوان اقدام پیشگیرانه صورت گرفته در بازه زمانی سه ساله اجرای سند و ارائه گزارش مذکور به هیئت مدیره سازمان
تهیه و تدوین پیش‌نویس اولیه هنجارها و اصول رفتاری مدیران اشخاص تحت نظارت سازمان در زمینه مدیریت تعارض منافع
همکاری با مرکز آموزش سازمان در تدوین پیش‌نویس “سند راهبردی توسعه فرهنگ سرمایه‌گذاری و ارتقاء سواد مالی” به ویژه در بخش اهداف، راهبردها و برنامه‌های مربوط به سواد حقوقی و پیشگیری از تقلب
بررسی و جمع‌بندی موضوع عدم تأیید قراردادهای موضوع ماده ۲۸ دستورالعمل اجرایی معاملات برخط و ارائه پیشنهادات اصلاحی درخصوص ماده مذکور و الزامات سازمان پیرامون قراردادهای کتبی فیمابین شرکت‌های کارگزاری و شرکت‌های ارائه دهنده خدمات نرم‌افزاری در قالب کمیسیون سلامت الکترونیک بازار سرمایه
تعامل و همکاری با معاونت اجتماعی و پیشگیری از وقوع جرم قوه قضائیه در راستای پیشگیری از جرائم و تخلفات بازار سرمایه
اصلاح و پیگیری انعقاد تفاهم‌نامه همکاری معاونت اجتماعی و پیشگیری از وقوع جرم قوه قضائیه و سازمان بورس و اوراق بهادار و حضور مستمر در جلسات کمیته اجرایی تفاهم‌نامه و کارگروه‌آموزش و رسانه و کارگروه تحلیل آمار در جهت تحقق تعهدات موضوع تفاهم‌نامه (برگزاری ۸ جلسه کمیته اجرایی تفاهم‌نامه و ۹ جلسه مربوط به کارگروه‌های مربوطه)
پیگیری ایجاد شعبه تخصصی شورای حل اختلاف با همکاری مرکز توسعه حل اختلاف قوه قضائیه
ارسال حداقل ۲۷۰ میلیون پیامک‌های هشداری به آحاد مردم کشور درخصوص “حصول اطمینان از دارا بودن مجوز قانونی ارائه دهندگان خدمات نهاد مالی”، “عواقب در اختیار گذاشتن کد بورسی به غیر (سوءاستفاده از کدهای معاملاتی) ” و “کلاهبرداری‌های احتمالی از طریق دریافت اطلاعات جهت واریز سود سهام عدالت” با همکاری معاونت اجتماعی و پیشگیری از وقوع جرم قوه قضائیه
اضافه نمودن فهرست جرائم و تخلفات حوزه بازار سرمایه در سامانه جامع ارتباط مردمی قوه قضائیه (سَجام) و برقراری دسترسی سازمان بورس و اوراق بهادار به سامانه مذکور
برنامه‌ریزی جهت برگزاری و مستند سازی دوره‌های آموزشی برای کارشناسان معاونت حقوقی سازمان
برگزاری دوره آموزشی “آشنایی با سازوکار بازرسی شرکت‌های کارگزاری و مقررات ناظر بر آن” (۲ جلسه- ۴ ساعت)
برگزاری دوره آموزشی “آشنایی با فرآیند و نحوه انجام و نظارت بر معاملات اوراق بهادار” (۳ جلسه- ۷ ساعت)
برگزاری دوره آموزشی “آشنایی با معاملات بازار فیزیکی و اموال غیرمنقول و آشنایی با صندوق‌های کالایی و معاملات اوراق بهادار در بورس کالای ایران” (۲ جلسه- ۵ ساعت)
